交易商协会公开谴责永煤控股 暂停其债务融资工具相关业务1年

原创 PC4f5X  2021-02-24 07:31 

永煤违约后续来了。

中国银行间市场交易商协会14日发布自律处分信息,对永煤控股予以公开谴责,暂停其债务融资工具相关业务1年;对河南能化予以严重警告,暂停其债务融资工具相关业务7个月。

违规行为触目惊心:永煤控股划转货币资金给控股股东,影响信用风险判断并构成关联交易,却不披露;河南能化则以自有资金认购自身及子公司债券,破坏市场秩序。

去年11月,永煤控股意外“躺倒”,震惊市场,加上此前华晨集团违约,高等级信用债违约甚至“逃废债”等行为引发一连串反应,信用债市场投融资受阻,影响恶劣。信用债融资环节中存在的问题正在被揭开,相关中介机构也受到处分。

对永煤控股和河南能化作出自律处分

中国银行间市场交易商协会发布的自律处分信息显示,永城煤电控股集团有限公司(以下简称“永煤控股”)、河南能源化工集团有限公司(以下简称“河南能化”)作为债务融资工具发行人,存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。

来源:交易商协会

交易商协会揭露,永煤控股存在四大违规行为:一是发行文件中披露的公司独立性信息不准确、不完整,也未准确披露控股股东占用其资产的情况;二是大量货币资金被划转至控股股东资金管理中心,相关信息对投资人的风险判断有重要影响,但永煤控股未在年度报告及发行文件中未披露相关信息以及由此产生的关联交易;三是相关发行文件或财务报告中披露的受限资产和违约记录信息不准确;四大债务融资工具存续期间未及时披露相关资产的无偿划转事项及变更募集资金用途情况。

交易商协会表示,根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第1次自律处分会议审议,对永煤控股予以公开谴责,暂停其债务融资工具相关业务1年,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;责令其在银行间债券市场信息披露平台进行公开致歉;对公司现任、时任董事长强岱民、侯世宁予以严重警告,认定债务融资工具市场不适当人选1年;对公司现任、时任主管会计工作负责人任树明、成雪梅予以警告,认定债务融资工具市场不适当人选6个月;对公司财务部门负责人邢志丹予以警告。

来源:交易商协会

河南能化的违规行为包括:以自有资金认购自身及下属子公司发行的债务融资工具,破坏市场秩序;相关募集说明书中披露的受限资产与实际情况差异较大,受限资产信息披露不完整;债务融资工具存续期间未及时披露相关资产的无偿划转事项;未披露募集资金用途变更情况。

交易商协会表示,根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第1次自律处分会议审议,对河南能化予以严重警告,暂停其债务融资工具相关业务7个月;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;责令其在银行间债券市场信息披露平台进行公开致歉;对公司时任董事长刘银志予以警告。

永煤“失火”殃及池鱼

2020年11月10日,永煤控股发行的“20永煤SCP003”未按期足额偿付本息,构成实质性违约,震惊市场。

永煤违约后,涉事区域内企业债券遭到抛售。市场恐慌情绪上升,还出现高等级信用债抛售潮。

企业债券融资亦受阻,“永煤事件”发生后至今,数以千亿计的信用债发行被取消或推迟。

超千亿元信用债发行被取消或推迟

来源:Wind

永煤控股所在的河南省,在永煤违约后的一段时期内,无一单公开发行的地方国企债,直到2020年12月末,“20河投S2”发行才打破沉寂。

永煤控股超短期融资券实质性违约后

河南公开发行的首只地方国企债

来源:公司公告

多家涉事主体被处分

相关部门纷纷出手,对相关中介机构展开调查。2020年11月中旬,交易商协会先后宣布对多家永煤控股债务融资工具相关中介机构启动自律调查。

近期,交易商协会一日连发四条自律处分信息,涉事机构包括东海基金、海通期货、海通证券和海通资管。

来源:交易商协会

就海通证券而言,交易商协会称,根据银行间债券市场相关自律规定,经2020年第17次自律处分会议审议,对海通证券予以警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时,中国银行间市场交易商协会已将海通证券有关违规情况报送人民银行、证监会。

编辑:郑雅烁

作者:罗晗 彭扬

(原标题:严惩!交易商协会公开谴责永煤控股,暂停其债务融资工具相关业务1年)

(责任编辑:钟齐鸣_NF5619)

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